基金公告
信诚TMT:更新招募说明书摘要(2019年9月)
2019年09月07日
信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要 基金管理人:中信保诚基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 重要提示 信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于 2005 年 9 月 30 日注册成立。因业务发展 需要,经国家工商总局核准,公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基 金管理有限公司”(以下简称“我司”),并由上海市工商行政管理局于 2017 年 12 月 18 日核发新的营业执照。 根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定,合同当事人名称变动不影响合同 义务的履行。本次我司名称变更后,以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理 有限公司”签署的的法律文件(包括但不限于公司合同、公告等,以下简称“原法律文 件”)不受任何影响,我司将按照约定履行权利义务。如原法律文件件对生效条件、有效 期限进行特别说明的,以原法律文件的说明为准。 本基金于 2014 年 11 月 28 日基金合同正式生效。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 根据法规要求,基金管理人于 2019 年 9 月 6 日对本更新招募说明书“第三部分基金 管理人、第二点主要人员情况、第 5 项基金经理”的内容进行了更新,其余所载内容截止 日若无特别说明为 2019 年 5 月 28 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(未经审计)。 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 一、 基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:中信保诚基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人:张翔燕 设立日期:2005年9月30日 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号 组织形式:有限责任公司(中外合资) 注册资本:2亿元人民币 存续期间:持续经营 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的 其他业务。 电话:(021)68649788 联系人:唐世春 股权结构: 股东 出资额(万元人民币) 出资比例(%) 中信信托有限责任公司 9800 49 英国保诚集团股份有限公司 9800 49 中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2 合计 20000 100 (二)主要人员情况 1.基金管理人董事会成员 张翔燕女士,董事长,工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理,中信银 行北京分行副行长、中信银行总行营业部副总经理,中信证券股份有限公司副总经济师, 中信控股有限责任公司副总裁,中国中信集团有限公司业务协同部主任,中信信托有限责 任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事长。 王道远先生,董事,工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、 信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副 总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事 长。 Wai Kwong SECK(石怀光)先生,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任新加坡星展 银行常务董事、美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院资深院士、新加坡交易所执行副总裁兼首 1 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 席财务官、道富银行和信托公司亚太区首席执行官。现任瀚亚投资首席执行官、瀚亚投资 管理(上海)有限公司董事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司董事。 魏秀彬女士,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域 合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首 席风险官、瀚亚投资管理(上海)有限公司监事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司监 事。 金光辉先生,独立董事,澳大利亚籍,商科硕士。历任汇丰银行资本市场总监,香港 机场管理局财务总经理、战略规划与发展总经理、航空物流总经理,南华早报集团首席财 务官,信和置业集团集团财务和家庭办公室主任。现任中信保诚基金管理有限公司独立董 事。 夏执东先生,独立董事,经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设 银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合 伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。 杨思群先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究 员,现任清华大学经济管理学院经济系副教授。 注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更名为瀚亚 投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。 2.基金管理人监事会成员 於乐女士,执行监事,经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通 用电气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。 现任中信保诚基金管理有限公司首席人 力资源官。 3.经营管理层人员情况 张翔燕女士,董事长,工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理,中信银 行北京分行副行长、中信银行总行营业部副总经理,中信证券股份有限公司副总经济师, 中信控股有限责任公司副总裁,中国中信集团有限公司业务协同部主任,中信信托有限责 任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事长。 唐世春先生,副总经理,法学硕士。历任北京天平律师事务所律师,国泰基金管理有 限公司监察稽核部法务主管,友邦华泰基金管理有限公司总经理助理兼董事会秘书,中信 保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书。现任中信保诚基金管理有限公司副总经理、 首席市场官。(注:经本公司第四届董事会第四次会议批准,唐世春先生自2019年6月3日 起担任总经理职务。) 桂思毅先生,副总经理,工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员, 中乔智威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,中信保诚基 2 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 金管理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任中信保诚基金 管理有限公司副总经理兼董事会秘书、首席财务官,中信信诚资产管理有限公司董事。 4、督察长 周浩先生,督察长,法学硕士。历任中国证券监督管理委员会公职律师、副调研员, 上海航运产业基金管理有限公司合规总监,国联安基金管理有限公司督察长。现任中信保 诚基金管理有限公司督察长,中信信诚资产管理有限公司董事。 5.基金经理 杨旭先生,理学硕士、文学硕士。曾任职于美国对冲基金Robust methods公司,担任 数量分析师;于华尔街对冲基金WSFA Group公司,担任Global Systematic Alpha Fund助 理基金经理。2012年8月加入中信保诚基金,历任助理投资经理、专户投资经理。现任量化 投资副总监,信诚中证800医药指数分级基金、信诚中证800有色指数分级基金、信诚中证 800金融指数分级基金、信诚中证TMT产业主题指数分级基金、信诚中证信息安全指数分级 基金、信诚中证智能家居指数分级基金、信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)、 信诚新悦回报灵活配置混合型证券投资基金、信诚新兴产业混合型证券投资基金、信诚新 泽回报灵活配置混合型证券投资基金、信诚量化阿尔法股票型证券投资基金的基金经理。 黄稚女士,理学硕士。曾任职于中国国际金融有限公司,担任资产管理部产品经理; 于平安证券有限责任公司,担任产品经理。2015年6月加入中信保诚基金管理有限公司,历 任金融工程师、基金经理助理。现任信诚中证500指数分级证券投资基金、信诚中证基建工 程指数型证券投资基金(LOF)、信诚中证800医药指数分级证券投资基金、信诚中证800有 色指数分级证券投资基金、信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基金、信诚中证信息安 全指数分级证券投资基金、信诚中证智能家居指数分级证券投资基金基金经理。 曾任基金经理:吴雅楠先生,自合同成立之日起至2015年3月27日担任本基金的基金经 理 6.投资决策委员会成员 胡喆女士,总经理助理、首席投资官、特定资产投资管理总监; 王国强先生,固定收益总监、基金经理; 董越先生,交易总监; 张光成先生,股票投资总监、基金经理; 王睿先生,研究副总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 (一)基金托管人情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 3 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年 6 月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99 亿元,增 幅 3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元,增幅 6.08%。 2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国《环球金 融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、 “2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业 协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全 球银行 1000 强”中列第 2 位;在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场 处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营 处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并 已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、 总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业 务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验。 4 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行 总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二 部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银 行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会 计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切 实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发 展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资 基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在 内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度 末,中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和 业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最 佳托管银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀 资产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银 行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 三、相关服务机构 1.场外发售机构 (1)直销机构 中信保诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人:张翔燕 电话: (021)6864 9788 联系人:蒋焱 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具 体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:http://www.citicprufunds.com.cn/. (2)销售机构 1)中国建设银行股份有限公司 5 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 电话:010-67596219 传真:010-66275654 联系人:田青 客服电话:95533 公司网站:www.ccb.com 2)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:彭纯 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人:陆志俊 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 3)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:侯艳红 电话: 010-60838995 传真:0755-23835861、010-60836029 网址:http://www.cs.ecitic.com 4)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、 14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 网址:http://www.citicsf.com/ 5)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 6 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061) 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 6)中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 联系人:魏明 联系电话:(010)85130588 开放式基金咨询电话:4008888108 网址:www.csc108.com 7)中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层及第 04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层 法定代表人:龙增来 联系人:张鹏 联系电话:0755-82023442 公司网站:www.china-invs.cn 8)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 传真:(0755)82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电话:95565、4008888111 9) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 法人代表人:何如 7 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 联系电话:0755-82130833 基金业务联系人:李颖 联系电话:0755-82133066 传真:0755-82133952 全国统一客户服务电话:95536 公司网址: www.guosen.com.cn 10) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 联系人:李笑鸣 网址:www.htsec.com 11)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人:陈有安 联系人:邓颜 联系电话:010-66568292 客户服务电话:4008-888-888 网站:www.chinastock.com.cn 12)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:杨德红 联系人:朱雅崴 电话:021-38676767客户服务热线:400-8888-666 / 95521 13)长城证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 客服电话: 400-6666-888 网址: www.cgws.com 14)平安证券股份有限公司 8 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址:深圳市福田区益田路6033号平安金融中心61层-64层 办公地址:深圳市福田区益田路6033号平安金融中心61层-64层 法定代表人:何之江 联系人:石静武 电话:021-38631117 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:021-58991896 全国统一总机:95511-8 网址: stock.pingan.com 15)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 16)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 法定代表人:陈柏青 客服电话: 4000-766-123 官网网址:www.fund123.cn 17)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室 法定代表人:杨文斌 电 话:021-58870011 传 真:021-68596919 公司网址:www.howbuy.com 客服电话:400-700-9665 18)中国银行股份有限公司 注册地址:北京西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京西城区复兴门内大街1号 法定代表人:陈四清 客服电话:95566 9 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 传真:010-66594946 电话:010-66594977 网址:www.boc.cn 19)深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人:薛峰 联系电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 公司网址:www.zlfund.cn 客服电话:4006-788-887 20)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人:其实 电 话:021-54660526 传 真:021-54660501 公司网址:www.1234567.com.cn 客服电话:400-1818-188 21)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 22)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:张皛 电 话:021-33323998 传 真:021-33323993 网址:fund.bundtrade.com 10 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 客户服务电话:400-820-2819 23)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人:凌顺平 电 话:0571-88911818 传 真:0571-86800423 公司网站:www.5ifund.com 客服电话:4008-773-772 24)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 法定代表人:燕斌 电 话:021-51507071 传 真:021-62990063 网址:www.66zichan.com 客服电话:4000-466-788 25)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 法定代表人:肖雯 电 话:020-89629021 传 真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn 26)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人:胡伟 电话:010-65951887 网址:http://www.hongdianfund.com/ 客服电话:400-618-0707 27)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 11 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人:郭坚 电话:021-20665952 传真:021-22066653 网址: www.lu.com 28)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人: 陈继武 电话:021-63333389 网站:www.lingxianfund.com 客户服务电话:4000178000 29)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人:罗细安 电话:010-67000988-6003 传真:010-67000988-6000 网址: www.zcvc.com.cn 客户服务电话:400-001-8811 30)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人:沈继伟 电话:021-50583533 传真:021-50583633 网址:http://a.leadfund.com.cn/ 客户服务电话:400-067-6266 31)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:010-59158281 传真:010-57569671 网址:www.qianjing.com 12 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 客户服务电话:400-893-6885 32)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人:梁蓉 电话:010-66154828 传真:010-88067526 网址: www.5irich.com 客户服务电话:400-6262-818 33)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人:林卓 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电话:4006411999 公司网站:www.taichengcaifu.com 34)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表人:王爱玲 电话:021-68783068 传真:021-20539999 官网网址:www.zhengtongfunds.com 客服电话:400-820-1515 35)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层 法定代表人:蒋煜 联系电话:010-58170949 官网地址:www.shengshiview.com 客服电话:400-818-8866 36)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 13 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室,1116室及1307室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系电话:021—20567288 传真:0755—21674453 公司网址: www.ifastps.com.cn 客服电话: 400-684-0500 37)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人:齐剑辉 传真:010-82055860 官网网址:www.niuniufund.com 客服电话:400-6236-060 38)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号1108 法定代表人:王伟刚 联系电话:010-56282140 公司传真:010-62680827 官网网址:www.fundzone.cn 客服电话:400-068-1176 39)杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20F 法定代表人:陈刚 联系电话:0571-85267500 公司传真:0571-8526 9200 官网网址:www.cd121.com 客服电话:0571-86655920 40)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法人代表:张彦 联系电话:010-83363101 14 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 公司传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 官网网址:http://8.jrj.com.cn/ 41)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼5层518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼5层518室 法人代表:李昭琛 联系电话:010-82628888 公司传真: 010-62676582 官网网址:www.xincai.com 客服电话:010-62675369 42)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展 区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077-220 传真:021-55085991 网址:www.jiyufund.com.cn 客户服务电话:021-65370077 43)乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人:王兴吉 电话:010-62062880 传真:010-82057741 官网网址:http://www.qiandaojr.com 客服电话:400-088-8080 44)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 法人代表:钱燕飞 15 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 联系人:王锋 联系电话:025-66996699-887226 传真:025-66008800-887226 官网网址:www.snjijin.com 客服电话:95177 45)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法人代表:陈超 联系电话:010-89189285 公司传真:010-89189566 客服电话:个人业务:95118 企业业务:400 088 8816 官网网址:http://jr.jd.com 46)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 法人代表:申健 联系电话:021-20219988 公司传真:021-20219988 客服电话:021-20292031 官网网址:https://8.gw.com.cn 47)深圳金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人:赖任军 电话:0755-66892301 传真:0755-66892399 公司官网:www.jfzinv.com 客服电话:400-950-0888 48)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号、4号 办公地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号、4号 法人代表:陶捷 公司传真:027-87006010 16 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 客服电话:400-027-9899 官网网址:www.buyfunds.cn 49)一路财富信息科技有限公司 住所:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400 001 1566 网址: www.yilucaifu.com 50)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法人代表: 陈洪生 联系人:陈承智 联系电话:0592-3122673 客服电话:400-918-0808 公司官网:www.xds.com.cn 51)深圳前海汇联基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:深圳市南山区高新南路六道6号迈科龙大厦1901室 法人代表:薛峰 联系人:周强 联系电话:0755-26900826-8125 客服电话:400-9928-211 公司网址:www.xiniujijin.com 52)北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12B 法人代表:程刚 客服电话:400-100-3391 公司官网:www.bjdyfund.com 53)北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 17 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人:李悦章 电 话:010-85594745 传 真:010-85932427 客服电话:400-066-8586 官网网址:www.igesafe.com 54)中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 法人代表:弭洪军 联系电话:021-33355392 公司传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 官网网址:www.cmiwm.com 55)上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址:上海浦东新区上丰路977号1幢B座812室 办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼 法人代表:廖冰 联系电话:021-80234888 官网地址:www.998fund.com 客服电话:4009987172 56)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人:李修辞 网址:http://www.wanjiawealth.com 57)济安财富(北京)资本管理有限公司 住所:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 网址:http://www.jianfortune.com/ 58)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层 18 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 法定代表人:李悦 联系人:张晔 电话:010-56642602 http://htmz.lhygcn.com/ 59)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人:王廷富 电 话:021-51327185 传 真:021-50710161 客服电话:400-821-0203 60)民商基金销售(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区北京东路666号H区东座6楼A31室 办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 联系电话:021-50206003 网站:www.msftec.com 61)北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 网址:https://danjuanapp.com 62)大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202室 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202室 客服电话:400899100 网址:http://www.yibaijin.com/ 63)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人:林炳城 电话:0755-82943755 传真:0755-82960582 客户服务电话: 95329 网址:www.zszq.com 19 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 64)广州证券股份有限责任公司 办公地址:广州市珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19-20楼 客服电话:95396 网址:http://www.gzs.com.cn 邮编:510623 65)东海证券股份有限公司 地址:上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法人代表:赵俊 客服电话:95531 网址:http://www.longone.com.cn 66)中天证券股份有限公司 注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表人:马功勋 客服电话:024-95346 网址:www.iztzq.com 公司电话:024-23255256 公司传真:024-23255606 67)国融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表人:张智河 客服电话:95385 网址:http://www.grzq.com 68)万联证券股份有限公司 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18层 法定代表人:张建军 客服电话:4008888133 网址:http://www.wlzq.cn 69)北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B 法人代表:李振 客服电话:400-829-1218 官网网址:www.htfund.com 20 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构,并及时公告。 2.场内发售机构:深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位,具体名单见 本基金份额发售公告。 基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构,并及时公告。 (二)登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街17号 办公地址:北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人:周明 联系电话:010-59378835 传真:010-59378839 联系人:朱立元 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 负责人:俞卫锋 经办律师:黎明、孙睿 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:孙睿 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 法定代表人:李丹 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:赵钰 经办注册会计师:陈熹、赵钰 21 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 四、基金的名称 信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金进行数量化指数投资,通过严谨的数量化管理和投资纪律约束,实现对中证 TMT 产业主题指数的有效跟踪,为投资者提供一个有效的投资工具。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括股票、债券、债券回购、中期 票据、银行存款、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融 工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期 货合约价值,合计(轧差计算)占基金资产的比例为 85%-100%,其中投资于股票的资产 不低于基金资产的 85%,投资于中证 TMT 产业主题指数成份股和备选成份股的资产不低 于非现金基金资产的 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序 后,可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金采用数量化指数投资方法,按照成份股在标的指数中的基准权重为基础,以抽 样复制的策略构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调 整,力争保持基金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。 当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发分红等,发生特殊情况(如成份股长 期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场 流动性不足等),或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响 时,或法律法规禁止投资等其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可 以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。 基金管理人将对成份股的流动性进行分析,如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理 方法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股组合: 22 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 (1)基本面替代:按照与被替代股票基本面及规模相似的原则,选取一揽子标的指数成 份股票作为替代股备选库; (2)相关性检验:计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相关系数并选取与被替 代股票相关性较高的股票组成模拟组合,以组合与被替代股票的日收益率序列的相关系数 最大化为优化目标,求解组合中替代股票的权重,并构建替代股组合。 基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金 在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本 着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益 特性。此外,本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金 管理,如预期大额申购赎回、大量分红等,以及对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指 数的风险。 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货 的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会 批准。此外,基金管理人还将做好培训和准备工作。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:95%×中证 TMT 产业主题指数收益率+5%×金融同业存款 利率。 十、基金的风险收益特征 本基金为跟踪指数的股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期 风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分离的两类基 金份额来看,信诚 TMT A 份额具有预期风险、预期收益较低的特征;信诚 TMT B 份额具 有预期风险、预期收益较高的特征。 十一、基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同的约定,于 2019 年 4 月 17 日复 核了本招募更新中的投资组合报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 本投资组合报告的财务数据截止至 2019 年 3 月 31 日。 1. 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比 序号 项目 金额(元) 例(%) 23 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 1 权益投资 148,832,711.54 91.80 其中:股票 148,832,711.54 91.80 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 141,200.00 0.09 其中:债券 141,200.00 0.09 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 - - 资产 7 银行存款和结算备付金合计 12,582,460.37 7.76 8 其他资产 578,984.64 0.36 9 合计 162,135,356.55 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 1) 指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 66,866,368.72 41.56 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 3,469,585.51 2.16 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 63,986,108.59 39.77 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 1,136,901.48 0.71 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 11,109,055.49 6.90 S 综合 - - 合计 146,568,019.79 91.09 2) 积极投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 2,097,445.81 1.30 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - 24 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 32,902.94 0.02 J 金融业 134,343.00 0.08 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,264,691.75 1.41 3) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 1) 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 公允价值 占基金资产净值比 序号 股票代码 股票名称 数量(股) (元) 例(%) 1 603000 人民网 140,102 3,530,570.40 2.19 2 300033 同花顺 25,600 2,556,160.00 1.59 3 600446 金证股份 107,241 2,544,828.93 1.58 4 002600 领益智造 395,200 2,197,312.00 1.37 5 000066 中国长城 201,884 2,133,913.88 1.33 6 603888 新华网 79,345 1,942,365.60 1.21 7 000100 TCL 集团 450,500 1,829,030.00 1.14 8 600728 佳都科技 148,208 1,811,101.76 1.13 9 002475 立讯精密 72,436 1,796,412.80 1.12 10 300017 网宿科技 140,029 1,778,368.30 1.11 2) 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 公允价值 占基金资产净值比 序号 股票代码 股票名称 数量(股) (元) 例(%) 1 600485 信威集团 279,715 1,756,610.20 1.09 2 002958 青农商行 17,700 134,343.00 0.08 3 300762 上海瀚讯 1,233 82,475.37 0.05 4 300765 新诺威 1,412 74,821.88 0.05 5 002950 奥美医疗 1,854 63,110.16 0.04 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 25 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 141,200.00 0.09 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 141,200.00 0.09 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 债券数量 公允价值 占基金资产净值比 债券代码 债券名称 号 (张) (元) 例(%) 1 128061 启明转债 597 59,700.00 0.04 2 110056 亨通转债 570 57,000.00 0.04 3 128059 视源转债 245 24,500.00 0.02 本基金本报告期末仅持有上述债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资。 2) 本基金投资股指期货的投资政策 基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在 股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎 原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。此外, 本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理,如预期大 额申购赎回、大量分红等,以及对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货 的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会 批准。此外,基金管理人还将做好培训和准备工作。 26 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1) 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包括国债期货投资。 2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未进行国债期货投资。 3) 本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包括国债期货投资。 11. 投资组合报告附注 1) 基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴 责、处罚说明 本基金指数投资的前十名证券的发行主体及积极投资的前五名证券的发行主体均没有 被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 2) 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。 3) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 8,316.66 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,313.03 5 应收申购款 568,354.95 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 578,984.64 4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5) 报告期末股票中存在流通受限情况的说明 1.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限情况。 1.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的公允 占基金资产净值比 序号 股票代码 股票名称 流通受限情况说明 价值 例(%) 1 600485 信威集团 1,756,610.20 1.09 重大资产重组 6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 27 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细 阅读本招募说明书。基金业绩数据截至 2019 年 3 月 31 日。 (一) 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长 净值增 业绩比较基 业绩比较基 ①-③ ②-④ 率① 长率标 准收益率③ 准收益率标 准差② 准差④ 2014 年 11 月 28 日至 -4.50% 0.95% -5.13% 1.98% 0.63% -1.03% 2014 年 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日至 54.31% 3.28% 71.73% 2.90% -17.42% 0.38% 2015 年 12 月 31 日 2016 年 1 月 1 日至 -23.67% 2.07% -25.30% 1.91% 1.63% 0.16% 2016 年 12 月 31 日 2017 年 1 月 1 日至 -5.10% 1.01% -6.26% 1.02% 1.16% -0.01% 2017 年 12 月 31 日 2018 年 1 月 1 日至 -32.25% 1.77% -33.22% 1.76% 0.97% 0.01% 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日至 41.86% 2.01% 43.00% 2.09% -1.14% -0.08% 2019 年 3 月 31 日 2014 年 11 月 28 日至 2.59% 2.16% 8.95% 2.02% -6.36% 0.14% 2019 年 3 月 31 日 (二) 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 注:本基金建仓期自2014年11月28日至2015年5月28日,建仓期结束时资产配置比例符合本基 金基金合同规定。 28 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 十三、费用概览 (一) 与基金运作有关的费用 1.基金费用的种类 (1) 基金管理人的管理费; (2) 基金托管人的托管费; (3) 基金财产拨划支付的银行费用; (4) 基金合同生效后的基金信息披露费用; (5) 基金份额持有人大会费用; (6) 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; (7) 基金的证券、期货交易费用; (8) 基金上市初费和上市月费; (9) 基金的账户开户费用、账户维护费用; (10) 基金合同生效后的标的指数许可使用费; (11) 依法可以在基金财产中列支的其他费用。 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。计算方法如 下: H=E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数 据,自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,基金管理人无需再出 具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的等,支付日期 顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人 协商解决。 (2)基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.22%年费率计提。计算方法如 下: H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日基金资产净值 29 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数 据,自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,基金管理人无需再出 具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的等,支付日期 顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人 协商解决。 (3)基金合同生效后的标的指数许可使用费 本基金作为指数基金,需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数许可使用协 议的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。如上述指数许可使用协议约定的费率 发生变更,本条下的指数许可使用费将相应变更,基金管理人将在更新的招募说明书或公 告中予以披露。 通常情况下,指数许可使用费按前一日基金资产净值的0.02%的年费率计提。计算方 法如下: H=E×年费率/当年天数 H为每日应计提的指数许可使用费 E为前一日的基金资产净值 指数许可使用费的收取下限为每季度人民币5万元(大写:伍万元整)。计费期间不足 一季度的,根据实际天数按比例计算。计费区间不足一季度的,该季度指数许可使用费收 取下限的计算方法如下:许可使用费的收取下限=5万元× 本基金在本季度的实际运作天数 / 所在季度的实际天数 指数许可使用费从基金合同生效日开始每日计算,逐日累计。标的指数许可使用费的 支付方式为每季支付一次,基金合同生效后,由基金管理人向基金托管人发送指数许可使 用费划付指令,经基金托管人复核后,于每年1月、4月、7月、10月的最后一个工作日前从 基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的标的指数许可使用费。 (4)除管理费和托管费、指数许可使用费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有 关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 3、不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发 生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (二) 与基金销售有关的费用 1、信诚TMT份额的申购费用由投资人承担,不列入基金资产,用于本基金的市场推 广、销售、注册登记等各项费用。信诚TMT份额的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的 赎回费将全额计入基金资产,对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费,其中不低于 30 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 2、根据基金合同的规定,信诚TMT 份额的申购费率不超过5%,赎回费率不超过 5%,其中对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费。 3、信诚TMT份额的场外申购费率如下: 单笔申购金额 场外申购费率 M<50万 1.0% 50万≤M<100万 0.6% M≥100万 1000元/笔 (注:M:申购金额;单位:元) 信诚TMT份额的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。 为更好地满足投资者的理财需求,根据相关基金基金合同、招募说明书的有关规定, 本公司决定自2015年12月1日起,针对旗下现有所有指数分级证券投资基金基础份额的场 内申购费率实施费率优惠,优惠活动截止日期另行公告。调整后信诚中证TMT产业主题指 数分级证券投资基金场内申购费率如下: 单笔申购金额 申购费率 M<50万 0 50万≤M<100万 0 M≥100万 0 信诚TMT份额的场外赎回费率按照基金份额持有时间逐级递减,场外赎回的实际执行 的费率如下: 持有时间 场外赎回费率 Y<7天 1.5% 7天≤Y<1年 0.5% 1年≤Y<2年 0.25% Y≥2年 0 (注:Y:持有时间,其中1年为365日,2年为730日) 信诚TMT 份额的场内赎回费率为固定值0.5%,对持续持有期少于7日的投资者收取 1.5%的赎回费。 从场内转托管至场外的信诚TMT份额,从场外赎回时,其持有期限从转托管转入确认 日开始计算。 4、为答谢广大直销投资者长期以来的信任与支持,自 2017 年 3 月 9 日起开始,本 公司在网上直销与直销柜台渠道开展指定指数基金之间转换费率优惠活动,投资者通过本 31 信诚中证 TM T 产业主题指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 公司网上直销与直销柜台渠道将其持有的本公司旗下指定指数基金转换为本公司旗下其他 指定指数基金时,给予如下优惠: (1)转出基金赎回费,仅缴纳归入基金资产部分; 客户转出基金时,以基金持有时间对应的赎回费率为基数乘以归入基金资产部分的比 例,即为最终支付的赎回费率。 (2)申购费补差费用降为 0。 5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理 办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要 求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原《信诚中证 TMT 产业主题指数 分级证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下: 1. 在“重要提示”部分更新了相关说明。 2. 在“三、基金管理人”中的 “主要人员情况”部分,更新了基金经理的相关内 容。 中信保诚基金管理有限公司 2019 年 9 月 7 日 32
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