基金公告
智能A:更新招募说明书摘要(2019年9月)
2019年09月07日
信诚中证智能家居指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 更新招募说明书摘要 基金管理人:中信保诚基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 重要提示 信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于 2005 年 9 月 30 日注册成立。因业务发展 需要,经国家工商总局核准,公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基 金管理有限公司”(以下简称“我司”),并由上海市工商行政管理局于 2017 年 12 月 18 日核发新的营业执照。 根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定,合同当事人名称变动不影响合同 义务的履行。本次我司名称变更后,以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理 有限公司”签署的的法律文件(包括但不限于公司合同、公告等,以下简称“原法律文 件”)不受任何影响,我司将按照约定履行权利义务。如原法律文件件对生效条件、有效 期限进行特别说明的,以原法律文件的说明为准。 本基金于 2015 年 6 月 26 日基金合同正式生效。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 根据法规要求,基金管理人于 2019 年 9 月 6 日对本更新招募说明书“第三部分基金管 理人、第二点主要人员情况、第 5 项基金经理”的内容进行了更新,其余所载内容截止日 若无特别说明为 2019 年 6 月 26 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日 (未经审计)。 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 一、 基金管理人 (一)基金管理人概况 名称: 中信保诚基金管理有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人:张翔燕 成立日期: 2005年9月30日 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】142号 注册资本: 贰亿元人民币 电话: (021)68649788 联系人: 唐世春 股权结构: 出资额 出资比例 股东 (万元人民币) (%) 中信信托有限责任公司 9800 49 英国保诚集团股份有限公司 9800 49 中新苏州工业园区创业投资有限公司 400 2 合计 20000 100 (二)主要人员情况 1.基金管理人董事会成员 张翔燕女士,董事长,工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理,中信银 行北京分行副行长,中信银行总行营业部副总经理,中信证券股份有限公司副总经济师, 中信控股有限责任公司副总裁,中国中信集团有限公司业务协同部主任,中信信托有限责 任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事长。 王道远先生,董事,工商管理硕士。历任中信信托有限责任公司综合管理部总经理、 信托管理部总经理、总经理助理、董事会秘书、副总经理。现任中信信托有限责任公司副 总经理、董事会秘书、固有业务审查委员会主任兼天津信唐货币经纪有限责任公司董事 长。 Wai Kwong SECK(石怀光)先生,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任新加坡星 展银行常务董事、美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院资深院士、新加坡交易所执行副总裁兼 首席财务官、道富银行和信托公司亚太区首席执行官。现任瀚亚投资首席执行官、瀚亚投 资管理(上海)有限公司董事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司董事。 1 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 魏秀彬女士,董事,新加坡籍,工商管理硕士。历任施罗德国际商业银行东南亚区域 合规经理、施罗德投资管理(新加坡)有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首 席风险官、瀚亚投资管理(上海)有限公司监事、瀚亚海外投资基金管理(上海)有限公司监 事。 唐世春先生,董事,总经理,法学硕士。历任北京天平律师事务所律师,国泰基金管 理有限公司监察稽核部法务主管,友邦华泰基金管理有限公司总经理助理兼董事会秘书, 中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、副总经理兼首席市场官。现任中信保诚 基金管理有限公司总经理。 金光辉先生,独立董事,澳大利亚籍,商科硕士。历任汇丰银行资本市场总监,香港 机场管理局财务总经理、战略规划与发展总经理、航空物流总经理,南华早报集团首席财 务官,信和置业集团集团财务和家庭办公室主任。现任中信保诚基金管理有限公司独立董 事。 夏执东先生,独立董事,经济学硕士。历任财政部财政科学研究所副主任、中国建设 银行总行国际部副处长、安永华明会计师事务所副总经理、北京天华会计师事务所首席合 伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。 杨思群先生,独立董事,经济学博士。历任中国社会科学院财贸经济研究所副研究 员,现任清华大学经济管理学院经济系副教授。 注:原“英国保诚集团亚洲区总部基金管理业务”自2012年2月14日起正式更名为瀚亚 投资,其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。 2.监事 於乐女士,执行监事,经济学硕士。历任日本兴业银行上海分行营业管理部主管、通 用电气金融财务(中国)有限公司人力资源经理。 现任中信保诚基金管理有限公司首席人 力资源官。 3.经营管理层人员情况 张翔燕女士,董事长,工商管理硕士。历任中信银行总行综合计划部总经理,中信银 行北京分行副行长,中信银行总行营业部副总经理,中信证券股份有限公司副总经济师, 中信控股有限责任公司副总裁,中国中信集团有限公司业务协同部主任,中信信托有限责 任公司副董事长。现任中信保诚基金管理有限公司董事长。 唐世春先生,董事,总经理,法学硕士。历任北京天平律师事务所律师,国泰基金管 理有限公司监察稽核部法务主管,友邦华泰基金管理有限公司总经理助理兼董事会秘书, 中信保诚基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、副总经理兼首席市场官。现任中信保诚 基金管理有限公司总经理。 桂思毅先生,副总经理,工商管理硕士。历任安达信咨询管理有限公司高级审计员, 中乔智威汤逊广告有限公司财务主管,德国德累斯登银行上海分行财务经理,中信保诚基 2 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 金管理有限公司风险控制总监、财务总监、首席财务官、首席运营官。现任中信保诚基金 管理有限公司副总经理兼董事会秘书、首席财务官,中信信诚资产管理有限公司董事。 4、督察长 周浩先生,督察长,法学硕士。历任中国证券监督管理委员会公职律师、副调研员, 上海航运产业基金管理有限公司合规总监,国联安基金管理有限公司督察长。现任中信保 诚基金管理有限公司督察长,中信信诚资产管理有限公司董事。 5、基金经理 杨旭先生,理学硕士、文学硕士。曾任职于美国对冲基金Robust methods公司,担任数 量分析师;于华尔街对冲基金WSFA Group公司,担任Global Systematic Alpha Fund助理基 金经理。2012年8月加入中信保诚基金,历任助理投资经理、专户投资经理。现任量化投资 副总监,信诚中证800医药指数分级基金、信诚中证800有色指数分级基金、信诚中证800金 融指数分级基金、信诚中证TMT 产业主题指数分级基金、信诚中证信息安全指数分级基 金、信诚中证智能家居指数分级基金、信诚中证基建工程指数型证券投资基金(LOF)、 信诚新悦回报灵活配置混合型证券投资基金、信诚新兴产业混合型证券投资基金、信诚新 泽回报灵活配置混合型证券投资基金、信诚量化阿尔法股票型证券投资基金的基金经理。 黄稚女士,理学硕士。曾任职于中国国际金融有限公司,担任资产管理部产品经理; 于平安证券有限责任公司,担任产品经理。2015年6月加入中信保诚基金管理有限公司,历 任金融工程师、基金经理助理。现任信诚中证500指数分级证券投资基金、信诚中证基建工 程指数型证券投资基金(LOF)、信诚中证800医药指数分级证券投资基金、信诚中证800 有色指数分级证券投资基金、信诚中证TMT产业主题指数分级证券投资基金、信诚中证信 息安全指数分级证券投资基金、信诚中证智能家居指数分级证券投资基金基金经理。 6、投资决策委员会成员 胡喆女士,总经理助理、首席投资官、特定资产投资管理总监; 王国强先生,固定收益总监、基金经理; 董越先生,交易总监; 张光成先生,股票投资总监、基金经理; 王睿先生,研究副总监、基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 3 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:刘连舸 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银 行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具 有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分 行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、 基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2019 年 6 月 30 日,中国银行已托管 716 只证券投资基金,其中境内基金 676 只,QDII 基金 40 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型 的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、场外销售机构 (1)直销机构 中信保诚基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 法定代表人:张翔燕 电话: (021)6864 9788 联系人:蒋焱 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的赎回业务,具体交易细则请参阅本公 司网站公告。网上交易网址:http://www. citicprufunds.com/。 (2)其他销售机构 4 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 1)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人:陈四清 联系人:王永民 客服电话:95566 传真:010-66594946 电话:010-66594977 网址:www.boc.cn 2)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:彭纯 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人:陆志俊 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 3)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:侯艳红 电话:010-60838995 传真:0755-23835861、010-60836029 网址:http://www.cs.ecitic.com 4)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 联系人:魏明 联系电话:(010)85130579 开放式基金咨询电话:4008888108 网址:www.csc108.com 5)中信期货有限公司 5 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、 14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、 14层 法定代表人:张皓 联系人:洪诚 电话:0755-23953913 网址:http://www.citicsf.com/ 6)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层(266061) 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 7) 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层及第 04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层 法定代表人:龙增来 联系人:张鹏 联系电话:0755-82023442 统一客户服务电话:400-600-8008 、95532 公司网站:www.china-invs.cn 8)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:宫少林 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 传真:(0755)82943636 网址:www.newone.com.cn 客服电话:95565、4008888111 9) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人:何如 6 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 联系电话:0755-82130833 基金业务联系人:李颖 联系电话:0755-82133066 传真:0755-82133952 全国统一客户服务电话:95536 公司网址: www.guosen.com.cn 10) 海通证券股份有限公司 地址:上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人:王开国 电话:021-23219275 传真:021-23219100 客户服务电话:021-95553 联系人:李笑鸣 网址:www.htsec.com 11)中泰证券有限公司 注册地址:山东省济南市经十路20518号 办公地址:山东省济南市经七路86号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 联系电话:0531-68889155 传真:0531-81283900 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 12)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路6033号平安金融中心61层-64层 办公地址:深圳市福田区益田路6033号平安金融中心61层-64层 法定代表人:何之江 联系人:石静武 电话:021-38631117 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:021-58991896 全国统一总机:95511-8 网址: stock.pingan.com 13)一路财富信息科技有限公司 7 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 住所:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400 001 1566 网址: www.yilucaifu.com 14)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人:其实 电话:021-54660526 传真:021-54660501 公司网址:www.1234567.com.cn 客服电话:400-1818-188 15)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室 法定代表人:杨文斌 联系电话:021-20613999 传真:021-68596916 公司网址:www.howbuy.com 客服电话:400-700-9665 16)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人:薛峰 联系电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 公司网址:www.zlfund.cn 客服电话:4006-788-887 17)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 8 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 电话:021-20691832 传真:021-20691861 18)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:张皛 电话:021-33323998 传真:021-33323993 网址:fund.bundtrade.com 客户服务电话:400-820-2819 19)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 法定代表人:燕斌 电话:021-51507071 传真:021-62990063 网址:www.66zichan.com 客服电话:4000-466-788 20)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 公司网站:www.5ifund.com 客服电话:4008-773-772 21)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 法定代表人:肖雯 电话:020-89629021 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn 客户服务电话:020-89629066 9 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 22)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO 1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:010-59158281 传真:010-57569671 网址:www.qianjing.com 客户服务电话:400-893-6885 23)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:郭坚 电话:021-20665952 传真:021-22066653 网址: www.lufunds.com 客户服务电话:4008219031 24)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 法定代表人:梁蓉 电话:010-66154828 传真:010-88067526 网址: www.5irich.com 客户服务电话:400-6262-818 25)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 邮政编码:116000 法定代表人:林卓 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电话:4006411999 公司网站:www.taichengcaifu.com 26)上海凯石财富基金销售有限公司 10 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 注册地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 联系电话:021-63333389 传真:021-63332523 网站:www.lingxianfund.com 客户服务电话:4000178000 27)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法人代表:沈继伟 联系电话:021-60195148 传真:021—50583633 公司网址:www.leadbank.com.cn 客服电话:400-067-6266 28)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 法定代表人:罗细安 公司网址:www.zcvc.com.cn 客服电话:400-001-8811 29)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人:胡伟 电话:010-65951887 网址:http://www.hongdianfund.com/ 客服电话:400-618-0707 30)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表人:王爱玲 电话:021-68783068 传真:20539999 11 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 客服电话:400-820-1515 官网网址:www.zhengtongfunds.com 31)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室,1116室及1307室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系电话:021—20567288 传真:0755—21674453 公司网址: www.ifastps.com.cn 客服电话: 400-684-0500 32)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人:齐剑辉 传真:010-82055860 官网网址:www.niuniufund.com 客服电话:400-6236-060 33)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼5层518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼5层518室 法人代表:李昭琛 联系电话:010-82628888 公司传真: 010-62676582 官网网址:www.xincai.com 客服电话:010-62675369 34)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号1108 法定代表人:王伟刚 联系电话:010-56282140 公司传真:010-62680827 官网网址:www.fundzone.cn 12 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 客服电话:400-068-1176 35)杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20F 法定代表人:陈刚 联系电话:0571-85267500 公司传真:0571-8526 9200 官网网址:www.cd121.com 客服电话:0571-86655920 36)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座28层 法定代表人:蒋煜 联系电话:010-58170949 官网地址:www.shengshiview.com 客服电话:400-818-8866 37)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法人代表:张彦 联系电话:010-83363101 公司传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 官网网址:http://8.jrj.com.cn/ 38)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法人代表:陈超 联系电话:010-89189285 公司传真:010-89189566 客服电话:个人业务:95118 企业业务:400 088 8816 官网网址:http://jr.jd.com 39)上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址:上海浦东新区上丰路977号1幢B座812室 13 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼 法人代表:廖冰 联系电话:021-80234888 官网地址:www.998fund.com 客服电话:4009987172 40)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号、4号 办公地址:武汉市江汉区中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号、4号 法人代表:陶捷 公司传真:027-87006010 客服电话:400-027-9899 官网网址:www.buyfunds.cn 41)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 法人代表:申健 联系电话:021-20219988 公司传真:021-20219988 客服电话:021-20292031 官网网址:https://8.gw.com.cn 42)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展 区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077-220 传真:021-55085991 网址:www.jiyufund.com.cn 客户服务电话:021-65370077 43)深圳金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人:赖任军 电话:0755-66892301 14 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 传真:0755-66892399 公司官网:www.jfzinv.com 客服电话:400-950-0888 44)乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人:王兴吉 电话:010-62062880 传真:010-82057741 官网网址:http://www.qiandaojr.com 客服电话:400-088-8080 45)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 法定代表人:陈柏青 客服电话: 4000-766-123 官网网址:www.fund123.cn 46)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 法人代表:钱燕飞 联系人:王锋 联系电话:025-66996699-887226 传真:025-66008800-887226 官网网址:www.snjijin.com 客服电话:95177 47)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人:李修辞 http://www.wanjiawealth.com 48)济安财富(北京)资本管理有限公司 住所:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 法定代表人:杨健 15 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 联系人:李海燕 网址:http://www.jianfortune.com/ 49)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层 法定代表人:李悦 联系人:张晔 电话:010-56642602 http://htmz.lhygcn.com/ 50)民商基金销售(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区北京东路666号H区东座6楼A31室 办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼 联系电话:021-50206003 网站:www.msftec.com 51)北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 网址:https://danjuanapp.com 52)第一创业证券股份有限公司 办公地址:广东省深圳福田区福华一路115号投行大厦20楼 电话:0755-23838888 网址:https://www.firstcapital.com.cn/ 客户服务电话:95358 53)万联证券股份有限公司 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18层 法定代表人:张建军 客服电话:4008888133 网址:http://www.wlzq.cn 54)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法人代表: 陈洪生 联系人:陈承智 16 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 联系电话:0592-3122673 客服电话:400-918-0808 公司官网:www.xds.com.cn 55)北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12B 法人代表:程刚 客服电话:400-100-3391 公司官网:www.bjdyfund.com 56)北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人:李悦章 电 话:010-85594745 传 真:010-85932427 客服电话:400-066-8586 官网网址:www.igesafe.com 57)中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 法人代表:弭洪军 联系电话:021-33355392 公司传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 官网网址:www.cmiwm.com 58)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人:王廷富 电 话:021-51327185 传 真:021-50710161 客服电话:400-821-0203 59)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 17 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法人代表:赵学军 联系人:李雯 公司电话:010-60842306 客服电话:400-021-8850 官网地址:www.harvestwm.cn 60)大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202室 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202室 客服电话:400899100 网址:http://www.yibaijin.com/ 61)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人:林炳城 电话:0755-82943755 传真:0755-82960582 客户服务电话: 95329 网址:www.zszq.com 62)广州证券股份有限责任公司 办公地址:广州市珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19-20楼 客服电话:95396 网址:http://www.gzs.com.cn 邮编:510623 63)东海证券股份有限公司 地址:上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法人代表:赵俊 客服电话:95531 网址:http://www.longone.com.cn 64)中天证券股份有限公司 注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表人:马功勋 客服电话:024-95346 18 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 网址:www.iztzq.com 公司电话:024-23255256 公司传真:024-23255606 65)北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B 法人代表:李振 客服电话:400-829-1218 官网网址:www.htfund.com 66)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法人代表:于龙 联系电话:010-56075718 公司传真:010-67767615 客服电话:400-6802-123 官网网址:www.zhixin-inv.com 具体名单详见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的相关公告。 2、场内销售机构:深圳证券交易所内具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和 中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位,具体名单见基金份额发售公告。 基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构,并及时公告。 (二)登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京市西城区太平桥大街17号 办公地址:北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人:周明 联系电话:010-59378835 传真:010-59378839 联系人:朱立元 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 19 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 负责人:俞卫锋 经办律师:黎明、孙睿 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:孙睿 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 法定代表人:李丹 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:赵钰 经办注册会计师:陈熹、赵钰 四、基金的名称 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金进行数量化指数投资,通过严谨的数量化管理和投资纪律约束,实现对中证智 能家居指数的有效跟踪,为投资者提供一个有效的投资工具。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括中证智能家居指数的成份股、 备选成份股、债券、债券回购、中期票据、银行存款、权证、股指期货以及法律法规或中 国证监会允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法律法 规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入 投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值, 合计(轧差计算)占基金资产的比例为 85%-100%,其中投资于股票的资产不低于基金资 产的 85%,投资于中证智能家居指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 20 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金 资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围会做 相应调整。 八、基金的投资策略 本基金原则上采用完全复制法跟踪指数,即原则上按照标的指数中成份股组成及其权 重构建股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整,力争保持基 金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟踪误差 不超过 4%。 当发生特殊情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量 发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等),或因基金的申购和赎回等对本基金跟 踪标的指数的效果可能带来影响时,或法律法规禁止投资等其他原因导致无法有效复制和 跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误 差。 基金管理人将对成份股的流动性进行分析,如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理 方法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股组合: 1、基本面替代:按照与被替代股票基本面及规模相似的原则,选取一揽子标的指数成 份股票作为替代股备选库; 2、相关性检验:计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相关系数并选取与被替 代股票相关性较高的股票组成模拟组合,以组合与被替代股票的日收益率序列的相关系数 最大化为优化目标,求解组合中替代股票的权重,并构建替代股组合。 基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金 在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本 着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益 特性。此外,本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金 管理,如预期大额申购赎回、大量分红等,以及对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指 数的风险。 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货 的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会 批准。此外,基金管理人还将做好培训和准备工作。 九、基金的业绩比较基准 21 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 本基金业绩比较基准为:95%×中证智能家居指数收益率+5%×金融同业存款利率。 十、基金的风险收益特征 本基金为跟踪指数的股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期 风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分离的两类基 金份额来看,信诚智能家居 A 份额具有预期风险、预期收益较低的特征;信诚智能家居 B 份额具有预期风险、预期收益较高的特征。 十一、基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同的约定,于 2019 年 7 月 18 日复核了 本招募更新中的投资组合报告的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 本投资组合报告的财务数据截止至 2019 年 6 月 30 日。 1. 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比 序号 项目 金额(元) 例(%) 1 权益投资 38,442,560.99 93.63 其中:股票 38,442,560.99 93.63 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融 - - 资产 7 银行存款和结算备付金合计 2,611,449.51 6.36 8 其他资产 5,908.58 0.01 9 合计 41,059,919.08 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 1) 指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 27,193,439.98 66.94 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - 22 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 F 批发和零售业 777,852.00 1.91 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,100,232.01 24.86 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 371,037.00 0.91 S 综合 - - 合计 38,442,560.99 94.63 2) 积极投资按行业分类的境内股票投资组合 3) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 1) 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 公允价值 占基金资产净值比 序号 股票代码 股票名称 数量(股) (元) 例(%) 1 300010 立思辰 49,200 461,988.00 1.14 2 600171 上海贝岭 27,600 448,500.00 1.10 3 603160 汇顶科技 3,200 444,160.00 1.09 4 002230 科大讯飞 12,858 427,399.92 1.05 5 300253 卫宁健康 29,486 418,111.48 1.03 6 002241 歌尔股份 46,900 416,941.00 1.03 7 600260 凯乐科技 20,800 415,584.00 1.02 8 000066 中国长城 40,400 415,312.00 1.02 9 300168 万达信息 31,800 412,446.00 1.02 10 002236 大华股份 28,400 412,368.00 1.02 2) 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券投资。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 23 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 本基金本报告期末未持有股指期货投资。 2) 本基金投资股指期货的投资政策 基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金 在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本 着谨慎原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益 特性。此外,本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金 管理,如预期大额申购赎回、大量分红等,以及对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指 数的风险。 基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货 的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会 批准。此外,基金管理人还将做好培训和准备工作。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1) 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包括国债期货投资。 2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 3) 本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包括国债期货投资。 11. 投资组合报告附注 1) 基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴 责、处罚说明 本基金指数投资的前十名证券的发行主体及积极投资的前五名证券的发行主体均没有 被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 2) 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定备选库之外的股票。 3) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,995.90 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 470.61 5 应收申购款 3,442.07 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,908.58 4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5) 报告期末股票中存在流通受限情况的说明 1.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 1.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。 6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。 十二、基金的业绩 24 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一 定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。基金业绩数据截至2019年6月30日。 (一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 净值增长 业绩比较基准 净值增长 业绩比较基 阶段 率标准差 收益率标准差 ①-③ ②-④ 率① 准收益率③ ② ④ 2015 年 6 月 26 日-2015 年 -22.19% 2.61% -14.78% 3.41% -7.41% -0.80% 12 月 31 日 2016 年 1 月 1 日-2016 年 12 -24.67% 1.94% -24.92% 1.91% 0.25% 0.03% 月 31 日 2017 年 1 月 1 日-2017 年 12 -5.72% 1.04% -2.94% 1.06% -2.78% -0.02% 月 31 日 2018 年 1 月 1 日-2018 年 12 -33.96% 1.73% -34.39% 1.79% 0.43% -0.06% 月 31 日 2019 年 1 月 1 日-2019 年 22.60% 2.01% 23.66% 2.03% -1.06% -0.02% 6 月 30 日 2015 年 6 月 26 日-2019 -55.26% 1.82% -49.62% 2.00% -5.64% -0.18% 年 6 月 30 日 (二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 25 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 注:本基金建仓期自 2015 年 6 月 26 日至 2015 年 12 月 26 日,建仓期结束时资产配置比例符 合本基金基金合同规定。 十三、费用概览 (一) 与基金运作有关的费用 1.基金费用的种类 (1) 基金管理人的管理费; (2) 基金托管人的托管费; (3) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (4) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; (5) 基金份额持有人大会费用; (6) 基金的证券、期货交易费用; (7) 基金的银行汇划费用; (8) 基金上市初费和上市月费; (9) 基金的账户开户费用、账户维护费用; (10) 《基金合同》生效后的标的指数许可使用费; (11) 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算方法如 下: H=E×1.00%÷当年天数 26 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管 人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中按照指定的帐户 路径一次性支付给基金管理人,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.22%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管 人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中按照指定的帐户 路径一次性支付给基金托管人,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 (3)基金合同生效后的标的指数许可使用费 本基金作为指数基金,需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数许可使用协 议的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。如上述指数许可使用协议约定的费率 发生变更,本条下的指数许可使用费将相应变更,基金管理人将在更新的招募说明书或公 告中予以披露。 通常情况下,指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提。计算方 法如下: H=E×0.02%÷当年天数 H 为每日应计提的指数许可使用费 E 为前一日的基金资产净值 指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 5 万元(大写:伍万元整)。计费期间不 足一季度的,根据实际天数按比例计算。计费区间不足一季度的,该季度指数许可使用费 收取下限的计算方法如下:许可使用费的收取下限=5 万元× 本基金在本季度的实际运作天 数÷所在季度的实际天数 指数许可使用费从基金合同生效日开始每日计算,逐日累计。标的指数许可使用费的 支付方式为每季支付一次,基金合同生效后,由基金管理人向基金托管人发送指数许可使 用费划付指令,经基金托管人复核后,于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前十(10)个工作 日前从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的标的指数许可使用费。 27 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 上述“1、基金费用的种类”中除管理费、托管费和指数许可使用费之外的基金费用, 根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额支付,列入或摊入当期基金费用,由 基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (二) 与基金销售有关的费用 1、信诚智能家居份额申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市 场推广、销售、登记等各项费用。信诚智能家居份额的赎回费用由赎回基金份额的基金份 额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基 金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 2、信诚智能家居份额的场外申购费率如下: 单笔申购金额 场外申购费率 M<50万 1.0% 50万≤M<100万 0.6% M≥100万 1000元/笔 (注:M:申购金额;单位:元) 信诚智能家居份额的场内申购费率由基金销售机构参照场外申购费率执行。 为更好地满足投资者的理财需求,根据相关基金基金合同、招募说明书的有关规定, 本公司决定自2015年12月1日起,针对旗下现有所有指数分级证券投资基金基础份额的场内 申购费率实施费率优惠,优惠活动截止日期另行公告。 调整后信诚中证智能家居指数分级证券投资基金场内申购费率如下: 单笔申购金额 申购费率 M<50万 0 50万≤M<100万 0 M≥100万 0 3、信诚智能家居份额的场外赎回费率按照基金份额持有时间逐级递减,场外赎回的实 际执行的费率如下: 持有时间 场外赎回费率 Y<7天 1.5% 7天≤Y<1年 0.5% 28 信诚中证智能家居指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要 1年≤Y<2年 0.25% Y≥2年 0 (注:Y:持有时间,其中1年为365日,2年为730日) 信诚智能家居份额的场内赎回费率为固定值0.5%,对持续持有期少于7日的赎回费率 为1.5%。 从场内转托管至场外的信诚智能家居份额,从场外赎回时,其持有期限从转托管转入 确认日开始计算。 对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入 基金资产。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“运作办法”)、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基 金实施的投资管理活动,对原《信诚中证智能家居指数分级证券投资基金招募说明书》进 行了更新,主要更新的内容如下: 1、 在“重要提示”部分更新了相关内容说明。 2、 在“第三部分 基金管理人”中的 “主要人员情况”部分,更新了基金经理的内容。 中信保诚基金管理有限公司 2019 年 9 月 7 日 29
免责声明:本信息由第三方提供,不代表农行立场,本行对其所导致的结果不承担责任。
产品浏览记录